EN EN

EUROPEAN COMMISSION

Brussels, 8.10.2026 COM(2026) 536 final

2026/0305 (NLE)

Proposal for a

COUNCIL DECISION

on the position to be adopted, on behalf of the European Union, within the EEA Joint

Committee concerning an amendment to Annex IX (Financial services) to the EEA

Agreement

(EMIR CCP)

(Text with EEA relevance)

EN 1 EN

EXPLANATORY MEMORANDUM

1. SUBJECT MATTER OF THE PROPOSAL

This proposal concerns the decision establishing the position to be adopted on the Union's

behalf in the EEA Joint Committee in connection with the envisaged adoption of the Joint

Committee Decision concerning an amendment of Annex IX (Financial services) to the EEA

Agreement

2. CONTEXT OF THE PROPOSAL

1.1. The EEA Agreement

The Agreement on the European Economic Area (‘the EEA Agreement’) guarantees equal

rights and obligations within the Internal Market for citizens and economic operators in the

EEA. It provides for the inclusion of EU legislation covering the four freedoms throughout

the 30 EEA States comprising of EU Member States, Norway, Iceland and Liechtenstein. In

addition, the EEA Agreement covers cooperation in other important areas such as research

and development, education, social policy, the environment, consumer protection, tourism

and culture, collectively known as “flanking and horizontal” policies. The EEA Agreement

entered into force on 1 January 1994. The Union together with its Member States is a party to

the EEA Agreement.

1.2. The EEA Joint Committee

The EEA Joint Committee is responsible for the management of the EEA Agreement. It is a

forum for exchanging views linked to the functioning of the EEA Agreement. Its decisions

are taken by consensus and are binding on the Parties. The responsibility for coordinating

EEA matters on the EU side is with the Secretariat General of the European Commission.

1.3. The envisaged act of the EEA Joint Committee

The EEA Joint Committee is expected to adopt the EEA Joint Committee Decision (‘the

envisaged act’) regarding the amendment of Annex IX (Financial services) to the EEA

Agreement.

The purpose of the envisaged act is to incorporate into the EEA Agreement Regulation (EU)

2019/2099 as regards the procedures and authorities involved for the authorisation of CCPs

and requirements for the recognition of third-country CCPs1 (EMIR CCP).

The envisaged act will become binding on the parties in accordance with Articles 103 and 104

of the EEA Agreement.

3. POSITION TO BE TAKEN ON THE UNION'S BEHALF

The Commission submits the annexed draft Decision of the EEA Joint Committee for

adoption by the Council as the Union’s position. The position, once adopted, should be

presented in the EEA Joint Committee at the earliest possible opportunity.

1 Regulation (EU) 2019/2099 of the European Parliament and of the Council of 23 October 2019

amending Regulation (EU) No 648/2012 as regards the procedures and authorities involved for the

authorisation of CCPs and requirements for the recognition of third-country CCPs, OJ L 322,

12.12.2019, p. 1.

EN 2 EN

The annexed draft Decision of the EEA Joint Committee contains extensive institutional

adaptations, which in essence replicate the existing financial services approach to the role of

the EU financial supervisory authorities and EFTA Surveillance Authority in the field of

benchmark administrators, which goes beyond what can be considered mere technical

adaptations in the sense of Council Regulation (EC) No 2894/942. The Union position shall

therefore be established by the Council.

4. LEGAL BASIS

1.4. Procedural legal basis

1.4.1. Principles

Article 218(9) of the Treaty on the Functioning of the European Union (TFEU) provides for

decisions establishing ‘the positions to be adopted on the Union’s behalf in a body set up by

an agreement, when that body is called upon to adopt acts having legal effects, with the

exception of acts supplementing or amending the institutional framework of the agreement.’

The concept of ‘acts having legal effects’ includes acts that have legal effects by virtue of the

rules of international law governing the body in question. It also includes instruments that do

not have a binding effect under international law, but that are ‘capable of decisively

influencing the content of the legislation adopted by the EU legislature’3.

1.4.2. Application to the present case

The EEA Joint Committee is a body set up by an agreement, namely the EEA Agreement.

The act, which the EEA Joint Committee is called upon to adopt, constitutes an act having

legal effects. The envisaged act will be binding under international law in accordance with

Articles 103 and 104 of the EEA Agreement.

The envisaged act does not supplement or amend the institutional framework of the

Agreement. Therefore, the procedural legal basis for the proposed decision is Article 218(9)

TFEU in conjunction with Article 1(3) of Council Regulation (EC) No 2894/94.

1.5. Substantive legal basis

1.5.1. Principles

The substantive legal basis for a decision under Article 218(9) TFEU in conjunction with

Article 1(3) of Council Regulation (EC) No 2894/94 depends primarily on the substantive

legal basis of the EU legal act to be incorporated into the EEA Agreement.

If the envisaged act pursues two aims or has two components and if one of those aims or

components is identifiable as the main one, whereas the other is merely incidental, the

decision under Article 218(9) TFEU must be founded on a single substantive legal basis,

namely that required by the main or predominant aim or component.

1.5.2. Application to the present case

Since the Joint Committee Decision incorporates into the EEA Agreement Regulation (EU)

2019/2099, it is appropriate to base this Council decision on the same substantive legal base

as the act that is incorporated. Therefore, the substantive legal basis of the proposed decision

is Article 114 of the TFEU.

2 Council Regulation (EC) No 2894/94 of 28 November 1994 concerning arrangements for implementing

the Agreement on the European Economic Area, OJ L 305, 30.11.1994, p. 6. 3 Judgment of the Court of Justice of 7 October 2014, Germany v Council, C-399/12,

ECLI:EU:C:2014:2258, paragraphs 61 to 64.

EN 3 EN

1.6. Conclusion

The legal basis of the proposed decision should be Article 114 TFEU, in conjunction with

Article 218(9) TFEU and Article 1(3) of Council Regulation (EC) No 2894/94.

5. PUBLICATION OF THE ENVISAGED ACT

As the act of the EEA Joint Committee will amend Annex IX (Financial services) to the EEA

Agreement, it is appropriate to publish it in the Official Journal of the European Union after

its adoption.

EN 4 EN

2026/0305 (NLE)

Proposal for a

COUNCIL DECISION

on the position to be adopted, on behalf of the European Union, within the EEA Joint

Committee concerning an amendment to Annex IX (Financial services) to the EEA

Agreement

(EMIR CCP)

(Text with EEA relevance)

THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION,

Having regard to the Treaty on the Functioning of the European Union, and in particular

Article 114 in conjunction with Article 218(9) thereof,

Having regard to Council Regulation (EC) No 2894/94 of 28 November 1994 concerning

arrangements for implementing the Agreement on the European Economic Area4, and in

particular Article 1(3) thereof,

Having regard to the proposal from the European Commission,

Whereas:

(1) The Agreement on the European Economic Area5 ('the EEA Agreement') entered into

force on 1 January 1994.

(2) Pursuant to Article 98 of the EEA Agreement, the EEA Joint Committee may decide

to amend, inter alia, Annex IX (Financial services) to the EEA Agreement.

(3) Regulation (EU) 2019/2099 of the European Parliament and of the Council6 should be

incorporated into the EEA Agreement.

(4) Annex IX (Financial services) to the EEA Agreement should therefore be amended

accordingly.

(5) The position of the Union within the EEA Joint Committee should therefore be based

on the attached draft Decision,

4 OJ L 305, 30.11.1994, p. 6. 5 OJ L 1, 3.1.1994, p. 3. 6 Regulation (EU) 2019/2099 of the European Parliament and of the Council of 23 October 2019

amending Regulation (EU) No 648/2012 as regards the procedures and authorities involved for the

authorisation of CCPs and requirements for the recognition of third-country CCPs, OJ L 322,

12.12.2019, p. 1.

EN 5 EN

HAS ADOPTED THIS DECISION:

Article 1

The position to be adopted, on behalf of the Union, within the EEA Joint Committee on the

proposed amendment of Annex IX (Financial services) to the EEA Agreement, shall be based

on the draft decision of the EEA Joint Committee attached to this Decision.

Article 2

This Decision shall enter into force on the date of its adoption.

Done at Brussels,

For the Council

The President

EN EN

EUROPEAN COMMISSION

Brussels, 8.10.2026 COM(2026) 536 final

ANNEX

ANNEX

to the

Proposal for a

COUNCIL DECISION

on the position to be adopted, on behalf of the European Union, within the EEA Joint

Committee concerning an amendment to Annex IX (Financial services) to the EEA

Agreement

(EMIR CCP)

EN 1 EN

ANNEX

DRAFT DECISION OF THE EEA JOINT COMMITTEE

No […]

of […]

amending Annex IX (Financial services) to the EEA Agreement

THE EEA JOINT COMMITTEE,

Having regard to the Agreement on the European Economic Area (“the EEA Agreement”),

and in particular Article 98 thereof,

Whereas:

(1) Regulation (EU) 2019/2099 of the European Parliament and of the Council of 23

October 2019 amending Regulation (EU) No 648/2012 as regards the procedures and

authorities involved for the authorisation of CCPs and requirements for the

recognition of third-country CCPs1 is to be incorporated into the EEA Agreement.

(2) The third-country CCP framework under Regulation (EU) No 648/2012 sets out a

mechanism whereby ESMA, following the adoption of an equivalence decision by

the European Commission, is empowered to recognise a third-country CCP to enable

such CCP to provide services to Union entities. Following recognition, ESMA

remains responsible for ensuring ongoing compliance of these recognised third-

country CCPs with Union requirements. Among other things, ESMA is empowered

to monitor third-country regulatory frameworks, conduct investigations and on-site

inspections, and impose fines and penalties. With this framework incorporated into

the EEA Agreement, a third-country CCP by default cannot be established in an

EFTA State. However, a third-country CCP may have land or business premises

located in an EFTA State or have a third party to which it has outsourced certain

services or activities established in an EFTA State. Regardless of the location of such

land, business premises, or third parties, it is important for the integrity and

consistency of the third-country CCP framework under Regulation (EU) No

648/2012 for ESMA’s authority to not be undermined even where the object of its

activities or duties involve an entity established in an EFTA State. To maintain

ESMA’s authority with respect to third-country CCPs, while also respecting the

balanced approach laid down in the EEA Agreement, the EFTA Surveillance

Authority should only carry out its duties and activities within the EFTA States in

full cooperation with ESMA. Any decisions to be taken with respect to this

framework where the object is an entity established or located in an EFTA State

should be taken by the EFTA Surveillance Authority based on a draft decision by

ESMA.

(3) Annex IX to the EEA Agreement should therefore be amended accordingly,

1 OJ L 322, 12.12.2019, p. 1.

EN 2 EN

HAS ADOPTED THIS DECISION:

Article 1

Point 31bc (Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council) of

Annex IX to the EEA Agreement shall be amended as follows:

1. The following indent is added:

‘- 32019 R 2099: Regulation (EU) 2019/2099 of the European Parliament and of

the Council of 23 October 2019 (OJ L 322, 12.12.2019, p. 1).’

2. The text of adaptation (d) is replaced by the following:

“Decisions, interim decisions, notifications, simple requests, revocations of

decisions, risk assessments and other measures of the EFTA Surveillance Authority

under Articles 25f(1), 25h(4), 25k(1a), 49, 56(2), 58(1), 61(1), 62(3), 63(4), 64(5),

65(1), 66(1), 71 and 73(1) shall, without undue delay, be adopted on the basis of

drafts prepared by ESMA at its own initiative or at the request of the EFTA

Surveillance Authority.”

3. The text of adaptation (j) is replaced by the following:

“In Articles 18, 24a and 25, references to Union currencies shall be understood as

referring to the official currencies of the Contracting Parties to the EEA Agreement.”

4. The following adaptations are inserted after adaptation (j):

‘(ja) In Article 25:

(i) in the fifth subparagraph of paragraph 2b, as regards the EFTA states,

the words “central bank of issue shall also inform the European

Parliament and the Council” shall read “central bank of issue shall also

inform the European Parliament, the Council, and the Standing

Committee of the EFTA States”;

(ii) in the second subparagraph of paragraph 6b, the words “, the EFTA

Surveillance Authority” shall be inserted after the words “the

Commission”.

(jb) In Article 25c(2), the following point shall be inserted after point (g):

“(h) the EFTA Surveillance Authority.”

(jc) In Article 25e, the words “or the EFTA Surveillance Authority” shall be

inserted after the word “ESMA”.

(jd) In Article 25f:

(i) in paragraph 1, the words “or, in the case of related third parties

established in an EFTA State, the EFTA Surveillance Authority” shall

be inserted after the word “ESMA”;

(ii) in paragraph 2, the words “or the EFTA Surveillance Authority, as the

case may be, shall be inserted after the word “ESMA”;

(iii) in paragraph 3, the words “or, as the case may be, the EFTA

Surveillance Authority” shall be inserted after the word “ESMA”;

(iv) in paragraph 3, point (g), the following text shall be added after

“Regulation (EU) No 1095/2010”:

EN 3 EN

“, or, in the case of a decision taken by the EFTA Surveillance

Authority, the right to have the decision reviewed by the EFTA Court in

accordance with Article 36 of the Agreement between the EFTA States

on the Establishment of a Surveillance Authority and a Court of

Justice.”;

(v) in paragraph 5, the following subparagraph shall be inserted:

“The EFTA Surveillance Authority shall, without undue delay, forward

the information received under this Article to ESMA.”

(je) In Article 25g:

(i) the following sentence shall be added after the first sentence of the first

subparagraph of paragraph 1:

“In the case of such related third parties established in an EFTA State,

the EFTA Surveillance Authority may, in cooperation with ESMA,

conduct necessary investigations of such related third parties.”;

(ii) in the second sentence of the first subparagraph of paragraph 1, the

second subparagraph of paragraph 1, and the first sentence of the first

subparagraph of paragraph 2, the words or, as the case may be, the

EFTA Surveillance Authority in cooperation with ESMA” shall be

inserted after the word “ESMA”;

(iii) the following subparagraph shall be inserted in paragraph 1:

“In the case of such related third parties established in an EFTA State,

officials of and other persons authorised by ESMA shall be entitled to

assist the EFTA Surveillance Authority in the carrying out of its duties

under this Article and have the right to participate in investigations

upon ESMA’s request.”;

(jf) In Article 25h:

(i) the following sentence shall be added after the first sentence of the

first subparagraph of paragraph 1:

“In the case of business premises, land or property of Tier 2 CCPs and

of such related third parties located or established in an EFTA State,

the EFTA Surveillance Authority, in cooperation with ESMA, may

conduct all necessary on-site inspections of those business premises,

land or property in an EFTA State.”;

(ii) in the second subparagraph of paragraph 1, the words “, or, as the case

may be, the EFTA Surveillance Authority, in cooperation with ESMA”

shall be inserted after the word “ESMA”;

(iii) in paragraph 2 and the second subparagraph of paragraph 3, the words

“, or, as the case may be, the EFTA Surveillance Authority,” shall be

inserted after the first instances of the word “ESMA”;

(iv) in paragraph 2, the words “or, as the case may be, the EFTA

Surveillance Authority” shall be inserted after the second instance of

the word “ESMA”;

(v) in paragraph 2, the following subparagraph shall be inserted:

EN 4 EN

“In the case of business premises, land or property that is located in an

EFTA State and belonging to the legal persons subject to an inspection,

officials of and other persons authorised by ESMA shall be entitled to

assist the EFTA Surveillance Authority in the carrying out of its duties

under this Article and have the right to participate in on-site

inspections.”

(vi) in paragraph 4, the following subparagraph shall be inserted:

“Tier 2 CCPs having business premises, land or property located in an

EFTA State or related third parties referred to in paragraph 1 which are

established in an EFTA State shall submit to on-site inspections ordered

by decision of the EFTA Surveillance Authority. The decision by the

EFTA Surveillance Authority shall be valid only for those business

premises, land or property physically located in an EFTA State. The

decision shall specify the subject matter and purpose of the inspection,

appoint the date on which it is to begin and indicate the periodic penalty

payment provided for in Article 25k as well as the right to have

decision reviewed by the EFTA Court in accordance with Article 36 of

the Agreement between the EFTA States on the Establishment of a

Surveillance Authority and a Court of Justice.”

(jg) In Article 25k:

(i) the following paragraph is inserted after paragraph 1:

“1a. The EFTA Surveillance Authority shall, by decision, impose

periodic penalty payments to compel a related third party referred to in

Article 25f(1) which is established in an EFTA State to supply complete

information which has been requested by a decision pursuant to Article

25f;

(ii) as regards the EFTA States, in paragraph 4, the words “ESMA’s” and

“ESMA” shall read “the EFTA Surveillance Authority’s” and “the EFTA

Surveillance Authority”, respectively.

(jh) In Article 25l:

(i) in paragraph 1, the following subparagraphs shall be inserted:

“Before preparing any draft for the EFTA Surveillance Authority on a

periodic penalty payment under Article 25k, ESMA shall give the

persons subject to the proceedings the opportunity to be heard on its

findings. ESMA shall base its draft only on findings on which the

persons subject to the proceedings have had an opportunity to comment.

The EFTA Surveillance Authority shall base its decisions under Article

25k only on findings on which the persons subject to the proceedings

have had an opportunity to comment.

The third and fourth subparagraphs of this paragraph shall not apply

where urgent action is needed in order to prevent significant and

imminent damage to the financial system. In such a case, ESMA may

prepare a draft and the EFTA Surveillance Authority may adopt an

interim decision. ESMA shall give the persons concerned the

opportunity to be heard as soon as possible after preparing such a

draft.”;

EN 5 EN

(ii) as regards the EFTA States, in paragraph 2, the words “ESMA’s file”

shall read “the file of ESMA and the EFTA Surveillance Authority”;

(iii) as regards the EFTA States, in paragraph 2, the words “ESMA’s

internal preparatory documents” shall read “the internal preparatory

documents of ESMA and the EFTA Surveillance Authority”.

(ji) In Article 25m:

(i) in paragraph 1, the following subparagraph shall be inserted:

“The EFTA Surveillance Authority shall also disclose to the public

every periodic penalty that it has imposed pursuant to Article 25k of

this Regulation subject to the conditions laid down in this paragraph as

regards the disclosure of periodic penalties by ESMA.”;

(ii) in paragraph 3, the following subparagraph shall be inserted:

“Where the EFTA Surveillance Authority decides to impose no penalty

payments under Article 25k on related third parties referred to in Article

25f(1) located or established in an EFTA State, the EFTA Surveillance

Authority shall inform ESMA, the European Parliament, the Council,

the Commission, and the Standing Committee of the EFTA States

accordingly and shall set out the reasons for its decision.”

(iii) in paragraph 5, the following subparagraph shall be inserted:

“The Standing Committee of the EFTA States shall determine the

allocation of the amounts of the periodic penalty payments collected by

the EFTA Surveillance Authority.”

(jj) In Article 49:

(i) in the first sentence of paragraph 1a, the words “or, in the case of a CCP

established in an EFTA State, the EFTA Surveillance Authority” shall

be inserted after the word “ESMA”;

(ii) in the third sentence of paragraph 1a and in paragraphs 1b, 1d and 1e,

the words “or, in the case of a CCP established in an EFTA State, the

EFTA Surveillance Authority, ” shall be inserted after the word

“ESMA”.’

Article 2

The text of Regulation (EU) 2019/2099 in the Icelandic and Norwegian languages, to be

published in the EEA Supplement to the Official Journal of the European Union, shall be

authentic.

Article 3

This Decision shall enter into force on […], provided that all the notifications under Article

103(1) of the EEA Agreement have been made*.

* [No constitutional requirements indicated.] [Constitutional requirements indicated.]

EN 6 EN

Article 4

This Decision shall be published in the EEA Section of, and in the EEA Supplement to, the

Official Journal of the European Union.

Done at Brussels, […].

For the EEA Joint Committee

The President

[…]

The Secretaries

To the EEA Joint Committee

[…]

ET ET

EUROOPA KOMISJON

Brüssel, 8.10.2026 COM(2026) 536 final

2026/0305 (NLE)

Ettepanek:

NÕUKOGU OTSUS

Euroopa Liidu nimel võetava seisukoha kohta EMP ühiskomitees seoses EMP lepingu

IX lisa „Finantsteenused“ muutmisega

(EUROOPA TURU INFRASTRUKTUURI MÄÄRUS / KESKSED VASTASPOOLED)

(EMPs kohaldatav tekst)

ET 1 ET

SELETUSKIRI

1. KAVANDATAV REGULEERIMISESE

Käesolev ettepanek käsitleb otsust, millega määratakse kindlaks liidu nimel EMP

ühiskomitees võetav seisukoht seoses EMP lepingu IX lisa „Finantsteenused“ muutmist

käsitleva ühiskomitee otsuse kavandatud vastuvõtmisega

2. ETTEPANEKU TAUST

1.1. EMP leping

Euroopa Majanduspiirkonna lepinguga (edaspidi „EMP leping“) on EMP kodanikele ja

ettevõtjatele tagatud võrdsed õigused ja kohustused siseturul. Sellega on ette nähtud nelja

vabadust käsitlevate ELi õigusaktide kohaldamine kõigis 30 EMP riigis: ELi liikmesriikides,

Norras, Islandil ja Liechtensteinis. Lisaks hõlmab EMP leping koostööd muudes olulistes

valdkondades, nagu teadus- ja arendustegevus, haridus, sotsiaalpoliitika, keskkond,

tarbijakaitse, turism ja kultuur, mis koonduvad ühisnimetuse „kõrvalmeetmed ja

horisontaalpoliitika“ alla. EMP leping jõustus 1. jaanuaril 1994. Liit koos liikmesriikidega on

EMP lepingu osaline.

1.2. EMP ühiskomitee

EMP ühiskomitee vastutab EMP lepingu rakendamise eest. Tegemist on foorumiga, kus

vahetatakse arvamusi EMP lepingu toimimise kohta. Ühiskomitee otsused võetakse vastu

konsensuse alusel ja need on lepinguosalistele siduvad. ELi poolel vastutab EMP küsimuste

koordineerimise eest Euroopa Komisjoni peasekretariaat.

1.3. EMP ühiskomitee kavandatav akt

EMP ühiskomiteel on kavas vastu võtta EMP ühiskomitee otsus (edaspidi „kavandatav akt“),

millega muudetakse EMP lepingu IX lisa „Finantsteenused“.

Kavandatava akti eesmärk on inkorporeerida EMP lepingusse määrus (EL) 2019/2099 seoses

kesksetele vastaspooltele tegevusloa andmise korra ja sellega seotud asutustega ning

kolmandate riikide kesksete vastaspoolte tunnustamise nõuetega1 (Euroopa turu

infrastruktuuri määrus / kesksed vastaspooled).

Kavandatav akt muutub lepinguosaliste suhtes siduvaks kooskõlas EMP lepingu artiklitega

103 ja 104.

3. LIIDU NIMEL VÕETAV SEISUKOHT

Komisjon esitab nõukogule EMP ühiskomitee otsuse eelnõu, et nõukogu võtaks selle vastu

kui liidu seisukoha. Vastu võetud seisukoht tuleks esitada EMP ühiskomitees esimesel

võimalusel.

Lisatud EMP ühiskomitee otsuse eelnõu sisaldab ulatuslikke institutsioonilisi kohandusi,

millega korratakse sisuliselt finantsteenuste lähenemisviisi seoses ELi

1 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 23. oktoobri 2019. aasta määrus (EL) 2019/2099, millega muudetakse

määrust (EL) nr 648/2012 seoses kesksetele vastaspooltele tegevusloa andmise korra ja sellega seotud

asutustega ning kolmandate riikide kesksete vastaspoolte tunnustamise nõuetega (ELT L 322,

12.12.2019, lk 1).

ET 2 ET

finantsjärelevalveasutuste ja EFTA järelevalveameti rolliga võrdlusaluste haldurite osas. See

läheb kaugemale sellest, mida saab pidada pelgalt tehnilisteks kohandusteks nõukogu määruse

(EÜ) nr 2894/942 tähenduses. Seetõttu peab liidu seisukoha vastu võtma nõukogu.

4. ÕIGUSLIK ALUS

1.4. Menetlusõiguslik alus

1.4.1. Põhimõtted

ELi toimimise lepingu artikli 218 lõikes 9 on sätestatud, et „[n]õukogu võtab komisjoni [.---]

ettepaneku põhjal vastu otsuse, millega [---] kehtestatakse lepingus sätestatud organis liidu

nimel võetavad seisukohad, kui asjaomasel organil tuleb vastu võtta õigusliku toimega akte,

välja arvatud õigusaktid, millega täiendatakse või muudetakse lepingu institutsioonilist

raamistikku“.

Mõiste „õigusliku toimega aktid“ hõlmab akte, millel on õiguslik toime asjaomase organi

suhtes kehtiva rahvusvahelise õiguse normide alusel. Siia hulka kuuluvad ka sellised

õiguslikud vahendid, mis ei ole rahvusvahelise õiguse kohaselt siduvad, aga mis „võivad

mõjutada otsustavalt liidu seadusandja vastu võetud õigusaktide sisu“3.

1.4.2. Kohaldamine käesoleval juhul

EMP ühiskomitee on lepinguga, s.t EMP lepinguga ettenähtud organ. Akt, mille EMP

ühiskomitee peab vastu võtma, on õigusliku toimega akt. Kavandatav akt on rahvusvahelise

õiguse alusel siduv kooskõlas EMP lepingu artiklitega 103 ja 104.

Kavandatav akt ei täienda ega muuda lepingu institutsioonilist raamistikku. Seega on

esildatud otsuse menetlusõiguslik alus ELi toimimise lepingu artikli 218 lõige 9 koostoimes

nõukogu määruse (EÜ) nr 2894/94 artikli 1 lõikega 3.

1.5. Materiaalõiguslik alus

1.5.1. Põhimõtted

ELi toimimise lepingu artikli 218 lõike 9 alusel ja koostoimes nõukogu määruse (EÜ) nr

2894/94 artikli 1 lõikega 3 tehtava otsuse materiaalõiguslik alus sõltub eelkõige EMP

lepingusse inkorporeeritava ELi õigusakti materiaalõiguslikust alusest.

Kui kavandatava aktiga taotletakse kahte eesmärki või reguleeritakse kahte valdkonda ning

üht neist võib pidada peamiseks või ülekaalukaks, samas kui teine on kõrvalise tähtsusega,

peab ELi toimimise lepingu artikli 218 lõike 9 kohasel otsusel olema üksainus

materiaalõiguslik alus, st peamise või ülekaaluka eesmärgi või valdkonna tõttu nõutav

õiguslik alus.

1.5.2. Kohaldamine käesoleval juhul

Kuna ühiskomitee otsusega inkorporeeritakse määrus (EL) 2019/2099 EMP lepingusse, peaks

käesolev nõukogu otsus põhinema samal materiaalõiguslikul alusel kui inkorporeeritav akt.

Seepärast on esildatud otsuse materiaalõiguslik alus ELi toimimise lepingu artikkel 114.

2 Nõukogu 28. novembri 1994. aasta määrus (EÜ) nr 2894/94 Euroopa Majanduspiirkonna lepingu

rakendamise korra kohta (EÜT L 305, 30.11.1994, lk 6). 3 Kohtuotsus, Euroopa Kohus, 7. oktoober 2014, Saksamaa vs. nõukogu, C-399/12,

ECLI:EU:C:2014:2258, punktid 61–64.

ET 3 ET

1.6. Järeldus

Esildatud otsuse õiguslik alus peaks olema ELi toimimise lepingu artikkel 114 koostoimes

ELi toimimise lepingu artikli 218 lõikega 9 ja nõukogu määruse (EÜ) nr 2894/94 artikli 1

lõikega 3.

5. KAVANDATAVA AKTI AVALDAMINE

Kuna EMP ühiskomitee aktiga muudetakse EMP lepingu IX lisa „Finantsteenused“, on

asjakohane avaldada see pärast vastuvõtmist Euroopa Liidu Teatajas.

ET 4 ET

2026/0305 (NLE)

Ettepanek:

NÕUKOGU OTSUS

Euroopa Liidu nimel võetava seisukoha kohta EMP ühiskomitees seoses EMP lepingu

IX lisa „Finantsteenused“ muutmisega

(EUROOPA TURU INFRASTRUKTUURI MÄÄRUS / KESKSED VASTASPOOLED)

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA LIIDU NÕUKOGU,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut, eriti selle artiklit 114 koostoimes artikli 218

lõikega 9,

võttes arvesse nõukogu 28. novembri 1994. aasta määrust (EÜ) nr 2894/94 Euroopa

Majanduspiirkonna lepingu rakendamise korra kohta,4 eriti selle artikli 1 lõiget 3,

võttes arvesse Euroopa Komisjoni ettepanekut

ning arvestades järgmist:

(1) Euroopa Majanduspiirkonna leping5 (edaspidi „EMP leping“) jõustus

1. jaanuaril 1994.

(2) Kooskõlas EMP lepingu artikliga 98 võib EMP ühiskomitee oma otsusega muu hulgas

muuta EMP lepingu IX lisa „Finantsteenused“.

(3) EMP lepingusse tuleks inkorporeerida Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus

(EL) 2019/20996.

(4) Seetõttu tuleks EMP lepingu IX lisa „Finantsteenused“ vastavalt muuta.

(5) Seetõttu peaks liidu võetav seisukoht EMP ühiskomitees põhinema lisatud otsuse

eelnõul,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA OTSUSE:

Artikkel 1

Seisukoht, mis võetakse Euroopa Liidu nimel EMP ühiskomitees seoses EMP lepingu IX lisa

„Finantsteenused“ muutmise ettepanekuga põhineb käesolevale otsusele lisatud EMP

ühiskomitee otsuse eelnõul.

4 EÜT L 305, 30.11.1994, lk 6. 5 EÜT L 1, 3.1.1994, lk 3. 6 Euroopa Parlamendi ja nõukogu 23. oktoobri 2019. aasta määrus (EL) 2019/2099, millega muudetakse

määrust (EL) nr 648/2012 seoses kesksetele vastaspooltele tegevusloa andmise korra ja sellega seotud

asutustega ning kolmandate riikide kesksete vastaspoolte tunnustamise nõuetega (ELT L 322,

12.12.2019, lk 1).

ET 5 ET

Artikkel 2

Käesolev otsus jõustub selle vastuvõtmise päeval.

Brüssel,

Nõukogu nimel

eesistuja

ET ET

EUROOPA KOMISJON

Brüssel, 8.10.2026 COM(2026) 536 final

ANNEX

LISA

järgmise dokumendi juurde:

Ettepanek:

NÕUKOGU OTSUS

Euroopa Liidu nimel võetava seisukoha kohta EMP ühiskomitees seoses EMP lepingu

IX lisa „Finantsteenused“ muutmisega

(EUROOPA TURU INFRASTRUKTUURI MÄÄRUS / KESKSED VASTASPOOLED)

ET 1 ET

LISA

EELNÕU: EMP ÜHISKOMITEE OTSUS

nr […],

[…],

millega muudetakse EMP lepingu IX lisa „Finantsteenused“

EMP ÜHISKOMITEE,

võttes arvesse Euroopa Majanduspiirkonna lepingut (edaspidi „EMP leping“), eriti selle

artiklit 98,

ning arvestades järgmist:

(1) EMP lepingusse tuleb inkorporeerida Euroopa Parlamendi ja nõukogu 23. oktoobri

2019. aasta määrus (EL) 2019/2099, millega muudetakse määrust (EL) nr 648/2012

seoses kesksetele vastaspooltele tegevusloa andmise korra ja sellega seotud

asutustega ning kolmandate riikide kesksete vastaspoolte tunnustamise nõuetega1.

(2) Määruse (EL) nr 648/2012 kohases kolmandate riikide kesksete vastaspoolte

raamistikus on sätestatud mehhanism, mille kohaselt on ESMA-l pärast Euroopa

Komisjoni samaväärsust kinnitava otsuse vastuvõtmist õigus tunnustada kolmanda

riigi keskset vastaspoolt, et võimaldada sellisel kesksel vastaspoolel osutada

teenuseid liidu üksustele. Pärast tunnustamist jääb ESMA vastutama selle eest, et

tunnustatud kolmandate riikide kesksed vastaspooled täidavad liidu nõudeid

järjepidevalt. Muu hulgas on ESMA volitatud jälgima kolmandate riikide

õigusraamistikke, viima läbi uurimisi ja kohapealseid kontrolle ning määrama trahve

ja karistusi. Kui see raamistik on inkorporeeritud EMP lepingusse, ei saa kolmanda

riigi keskset vastaspoolt vaikimisi EFTA riigis asutada. Kolmanda riigi kesksel

vastaspoolel võib siiski olla maid või äriruume, mis asuvad EFTA riigis, või kolmas

isik, kellele ta on edasi andnud teatavad EFTA riigis asutatud teenused või tegevuse.

Olenemata sellise maa, äriruumide või kolmandate isikute asukohast on määruse

(EL) nr 648/2012 kohase kolmandate riikide kesksete vastaspoolte raamistiku

terviklikkuse ja järjepidevuse seisukohast oluline, et ESMA volitusi ei piirataks isegi

juhul, kui tema tegevuse või kohustuste eesmärk on seotud EFTA riigis asutatud

üksusega. Selleks et säilitada ESMA volitused seoses kolmandate riikide kesksete

vastaspooltega, järgides samal ajal ka EMP lepingus sätestatud tasakaalustatud

lähenemisviisi, peaks EFTA järelevalveamet täitma oma ülesandeid ja tegutsema

EFTA riikides üksnes täielikus koostöös ESMA-ga. Kõik käesoleva raamistikuga

seoses tehtavad otsused, mille ese on EFTA riigis asutatud või asuv üksus, peaks

tegema EFTA järelevalveamet ESMA otsuse eelnõu alusel.

(3) Seepärast tuleks EMP lepingu IX lisa vastavalt muuta,

1 ELT L 322, 12.12.2019, lk 1.

ET 2 ET

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA OTSUSE:

Artikkel 1

EMP lepingu IX lisa punkti 31bc (Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrus (EL) nr 648/2012)

muudetakse järgmiselt.

1. Lisatakse järgmine taane:

„– 32019 R 2099: Euroopa Parlamendi ja nõukogu 23. oktoobri 2019. aasta

määrus (EL) 2019/2099 (ELT L 322, 12.12.2019, lk 1).“

2. Kohanduse d tekst asendatakse järgmisega:

„Otsused, vaheotsused, teated, lihtteabenõuded, otsuste tühistamised, riskihinnangud

ja EFTA järelevalveameti muud meetmed artikli 25f lõike 1, artikli 25h lõike 4,

artikli 25k lõike 1a, artikli 49, artikli 56 lõike 2, artikli 58 lõike 1, artikli 61 lõike 1,

artikli 62 lõike 3, artikli 63 lõike 4, artikli 64 lõike 5, artikli 65 lõike 1, artikli 66

lõike 1, artikli 71 ja artikli 73 lõike 1 alusel võetakse põhjendamatu viivituseta vastu

eelnõude põhjal, mille ESMA on koostanud omal algatusel või EFTA

järelevalveameti taotlusel.“

3. Kohanduse j tekst asendatakse järgmisega:

„Artiklites 18, 24a ja 25 käsitatakse viiteid liidu vääringutele viidetena EMP lepingu

osaliste ametlikele vääringutele.“

4. Kohanduse j järele lisatakse järgmised kohandused:

„ja) Artiklit 25 muudetakse järgmiselt:

i) lõike 2b viiendas lõigus asendatakse EFTA riikide puhul sõnad „samuti

teavitab emitendist keskpank [---] Euroopa Parlamenti ja nõukogu“

sõnadega „samuti teavitab emitendist keskpank [---] Euroopa

Parlamenti, nõukogu ja EFTA riikide alalist komiteed.“;

ii) lõike 6b teises lõigus lisatakse sõna „komisjoni“ järele sõnad „, EFTA

järelevalveametit“.

jb) Artikli 25c lõikes 2 lisatakse punkti g järele järgmine punkt:

„h) EFTA järelevalveamet.“

jc) Artiklis 25e lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalvele“ järele sõnad „, või

EFTA järelevalveametile“.

jd) Artiklit 25f muudetakse järgmiselt:

i) lõikes 1 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või

mõnes EFTA riigis asutatud kolmandate isikute puhul EFTA

järelevalveamet“;

ii) lõikes 2 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või

asjakohasel juhul EFTA järelevalveamet“;

iii) lõikes 3 lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või

asjakohasel juhul EFTA järelevalveamet“;

iv) lõike 3 punktis g lisatakse sõnade „määruse (EL) nr 1095/2010

artiklitele 60 ja 61“ järele järgmine tekst:

ET 3 ET

„, või kui otsuse on teinud EFTA järelevalveamet, õigus esitada otsus

läbivaatamiseks EFTA kohtule vastavalt EFTA riikide vahel

järelevalveameti ja kohtu asutamise kohta sõlmitud lepingu

artiklile 36.“;

v) lõikele 5 lisatakse järgmine lõik:

„EFTA järelevalveamet edastab käesoleva artikli alusel saadud teabe

põhjendamatu viivituseta Väärtpaberiturujärelevalvele.“

je) Artiklit 25g muudetakse järgmiselt:

(i) lõike 1 esimese lõigu esimese lause järele lisatakse järgmine lause:

„Selliste EFTA riigis asutatud seotud kolmandate isikute puhul võib

EFTA järelevalveamet koostöös Väärtpaberiturujärelevalvega

korraldada selliste seotud kolmandate isikute suhtes vajalikke

uurimisi.“;

ii) lõike 1 esimese lõigu teises lauses, lõike 1 teises lõigus ja lõike 2

esimese lõigu esimeses lauses lisatakse sõna

„Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või asjakohasel juhul EFTA

järelevalveamet koostöös Väärtpaberiturujärelevalvega“ (vastavas

käändes);

iii) lõikele 1 lisatakse järgmine lõik:

„Selliste EFTA riigis asutatud seotud kolmandate isikute puhul on

Väärtpaberiturujärelevalve ametnikel ja teistel

Väärtpaberiturujärelevalve volitatud isikutel õigus abistada EFTA

järelevalveametit tema käesoleva artikli kohaste ülesannete täitmisel ja

Väärtpaberiturujärelevalve taotluse korral õigus osaleda uurimistes.“;

jf) Artiklit 25h muudetakse järgmiselt:

(i) lõike 1 esimese lõigu esimese lause järele lisatakse järgmine lause:

„Teise taseme kesksete vastaspoolte ja selliste seotud kolmandate

isikute äriruumide, maa või kinnisasja puhul, mis asuvad või on

asutatud EFTA riigis, võib EFTA järelevalveamet koostöös

Väärtpaberiturujärelevalvega teha kõiki vajalikke kohapealseid

kontrolle seoses kõnealuste äriruumide, maa või kinnisasjaga EFTA

riigis.“;

ii) lõike 1 teises lõigus lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalvele“ järele

sõnad „või asjakohasel juhul EFTA järelevalveametile“;

iii) lõikes 2 ja lõike 3 teises lõigus lisatakse sõna

„Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või asjakohasel juhul EFTA

järelevalveamet“;

iv) lõikes 2 teist korda kasutatud sõna „Väärtpaberiturujärelevalve“ järele

lisatakse sõnad „või asjakohasel juhul EFTA järelevalveameti“;

v) lõikele 2 lisatakse järgmine lõik:

„Selliste äriruumide, maa või kinnisasja puhul, mis asuvad EFTA riigis

ja kuuluvad juriidilisele isikule, kes on uurimise all, on

Väärtpaberiturujärelevalve ametnikel ja teistel

Väärtpaberiturujärelevalve volitatud isikutel õigus abistada EFTA

ET 4 ET

järelevalveametit tema käesoleva artikli kohaste ülesannete täitmisel ja

õigus osaleda kohapealsetes kontrollides.“;

vi) lõikele 4 lisatakse järgmine lõik:

„Teise taseme kesksed vastaspooled, kelle äriruumid, maa või kinnisasi

asuvad EFTA riigis, või lõikes 1 osutatud seotud kolmandad isikud, kes

on asutatud EFTA riigis, alluvad EFTA järelevalveameti otsusega ette

nähtud kohapealsetele kontrollidele. EFTA järelevalveameti otsus

kehtib ainult nende äriruumide, maa või kinnisasja suhtes, mis asuvad

füüsiliselt EFTA riigis. Otsuses märgitakse kontrolli sisu ja eesmärk

ning selle alustamise kuupäev ning teavitatakse artiklis 25k sätestatud

perioodilisest karistusmaksest ja õigusest esitada otsus läbivaatamiseks

EFTA kohtule vastavalt EFTA riikide vahel järelevalveameti ja kohtu

asutamise kohta sõlmitud lepingu artiklile 36.“

jg) Artiklit 25k muudetakse järgmiselt:

i) lõike 1 järele lisatakse järgmine lõige:

„1a. EFTA järelevalveamet määrab oma otsusega perioodilise

karistusmakse, et sundida artikli 25f lõikes 1 osutatud seotud kolmandat

isikut, kes on asutatud EFTA riigis, esitama täieliku teabe, mida on

nõutud artikli 25f kohases otsuses.“;

ii) EFTA riikide puhul asendatakse lõikes 4 sõna

„Väärtpaberiturujärelevalve“ mõlemal korral sõnadega „EFTA

järelevalveameti“.

jh) Artiklit 25l muudetakse järgmiselt:

i) lõikele 1 lisatakse järgmised lõigud:

„Enne EFTA järelevalveameti jaoks artikli 25k kohaste perioodiliste

maksete otsuste eelnõude koostamist annab Väärtpaberiturujärelevalve

isikutele, kelle suhtes on algatatud menetlus, võimaluse esitada

Väärtpaberiturujärelevalve uurimistulemuste kohta oma seisukoht.

Väärtpaberiturujärelevalve eelnõu põhineb üksnes sellistel

uurimistulemustel, mille kohta isikutel, kelle suhtes on algatatud

menetlus, on olnud võimalik esitada oma seisukoht.

EFTA järelevalveameti artikli 25k kohased otsused põhinevad üksnes

sellistel asjaoludel, mille kohta isikutel, kelle suhtes on algatatud

menetlus, on olnud võimalik esitada oma seisukoht.

Käesoleva lõike kolmandat ja neljandat lõiku ei kohaldata, kui on vaja

kiiresti tegutseda, et ennetada märkimisväärset ja kohest kahju

finantssüsteemile. Sellisel juhul võib Väärtpaberiturujärelevalve

koostada eelnõu ja EFTA järelevalveamet teha vaheotsuse. Pärast

sellise eelnõu koostamist peab Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve

võimalikult kiiresti andma asjaomastele isikutele võimaluse esitada oma

seisukohad.“;

ii) lõikes 2 asendatakse sõnad „Väärtpaberiturujärelevalve toimikuga“

EFTA riikide puhul sõnadega „Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA

järelevalveameti toimikuga“;

ET 5 ET

iii) lõikes 2 asendatakse sõnad „Väärtpaberiturujärelevalve ametialaseks

kasutuseks ette nähtud ettevalmistavaid dokumente“ EFTA riikide

puhul sõnadega „Väärtpaberiturujärelevalve ja EFTA järelevalveameti

ametialaseks kasutuseks ette nähtud ettevalmistavaid dokumente“.

ji) Artiklit 25m muudetakse järgmiselt:

i) lõikele 1 lisatakse järgmine lõik:

„EFTA järelevalveamet avalikustab samuti kõik perioodilised

karistusmaksed, mis ta on vastavalt artiklile 25k määranud, käesolevas

lõikes Väärtpaberiturujärelevalveperioodiliste karistusmaksete

avalikustamise kohta sätestatud tingimustel.“;

ii) lõikele 3 lisatakse järgmine lõik:

„Kui EFTA järelevalveamet otsustab mitte määrata artikli 25k kohaseid

karistusmakseid artiklis 25f lõikes 1 osutatud seotud kolmandatele

isikutele, kes asuvad või on asutatud EFTA riigis, teavitab EFTA

järelevalveamet sellest Väärtpaberiturujärelevalvet, Euroopa

Parlamenti, nõukogu, komisjoni ja EFTA riikide alalist komiteed ning

põhjendab oma otsust.“;

iii) lõikele 5 lisatakse järgmine lõik:

„EFTA järelevalveameti kogutud perioodiliste karistusmaksete

summade jaotuse otsustab EFTA riikide alaline komitee.“

jj) Artiklit 49 muudetakse järgmiselt:

i) lõike 1a esimeses lauses lisatakse sõna „Väärtpaberiturujärelevalvelt“

järele sõnad „või mõnes EFTA riigis asutatud keskse vastaspoole puhul

EFTA järelevalveametilt“;

ii) lõike 1a kolmandas lauses ja lõigetes 1b, 1d ja 1e lisatakse sõna

„Väärtpaberiturujärelevalve“ järele sõnad „või mõnes EFTA riigis

asutatud keskse vastaspoole puhul EFTA järelevalveamet“ (vastavas

käändes).

Artikkel 2

Määruse (EL) 2019/2099 islandi- ja norrakeelne tekst, mis avaldatakse Euroopa Liidu Teataja

EMP kaasandes, on autentsed.

Artikkel 3

Käesolev otsus jõustub […], tingimusel et kõik EMP lepingu artikli 103 lõike 1 kohased

teated on edastatud*.

Artikkel 4

Käesolev otsus avaldatakse Euroopa Liidu Teataja EMP osas ja EMP kaasandes.

Brüssel, […]

* [Põhiseadusest tulenevaid nõudeid ei ole nimetatud.] [Põhiseadusest tulenevaid nõudeid ei ole

nimetatud.]

ET 6 ET

EMP ühiskomitee nimel

eesistuja

[…]

EMP ühiskomitee

sekretärid

[…]