Kliendiandmete küsimustik

Kliendi andmed Juriidiline isik

Kuupäev:

Kliendi andmete lehe täitmine

Vastavalt rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seadusele on Luminor Liising AS (edaspidi Luminor/ krediidiandja) kohustatud kohaldama seaduses ning Luminor protseduurireeglites sätestatud hoolsusmeetmeid kliendi hindamiseks ning kliendisuhte jälgimiseks.

Nimetatud kliendi hindamise kohustus ei seisne üksnes kliendi tuvastamises, vaid hõlmab ka kliendi andmete kogumise ja salvestamise kohustust, kliendi isikusamasuse tuvastamise kohustust ning kliendi tegelike kasusaajate tuvastamise kohustust, samuti info kogumist kliendisuhte olemuse ja eesmärgi kohta. Kliendi seosed kõrgemat rahapesu ja terrorismi rahastamise riski kätkevate asjaoludega nõuavad finantseerimisasutuselt täiendavate hoolsusmeetmete kohaldamist.

Kliendi andmete lehe täitmine võimaldab Luminoril tagada nõutud informatsiooni kogumise ja talletamise kliendi ja kliendisuhte kohta. Juhime tähelepanu, et vajadusel pöördume kliendi poole palvega esitada täiendavat informatsiooni ja/või dokumente.

Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise regulatsiooni kohaselt ei või finantseerimisasutus luua kliendisuhet enne tunne oma klienti põhimõtte täitmiseks vajalike hoolsusmeetmete kohaldamist ja alljärgnevate andmete kogumist kliendi kohta:

Nimi, aadress jne. Nimi

Registrikood

Asukoht

Indeks ja linn

Riik, kus ettevõte on maksuresident

Tegevusala (NACE)

E-mail Telefon

Kontaktisik ja e-mail Telefon

Kas ettevõtte väärtpaberid on reguleeritud väärtpaberiturul kauplemisele võetud EI JAH Kui jah, siis millisel väärtpaberiturul

Luminor Liising AS | reg.kood 10237140 | Liivalaia 45, 10145 Tallinn, Eesti [email protected] | telefon +372 710 1300 | faks +372 710 1301 | www.luminor.ee

Kliendi andmed Juriidiline isik

Tegelik kasusaaja Märgi tegelikud kasusaajad: Tegelik kasusaaja on füüsiline isik, kes teostab oma mõju ära kasutades kontrolli tehingu, toimingu või teise isiku üle ja kelle huvides, kasuks või arvel tehing või toiming tehakse. Tegelik kasusaaja on ka füüsiline isik, kes: a) lõplikult omab äriühingu aktsiaid, osasid, hääleõiguseid või teostab lõplikku kontrolli äriühingu juhtimise üle omades üle 25 protsendi aktsiatest, osadest või hääleõigustest otsese või kaudse omamise või kontrollimise kaudu, kaasa arvatud esitajaaktsiate või -osade kujul; b) omab tegelikku kontrolli juriidilise isiku juhtimise üle; c) on vara haldamise või jagamisega tegeleva juriidilise isiku, seltsingu või muu sellise lepingulise õigusliku üksuse vara suhtes soodustatud isik eelnevalt kindlaks määratult vähemalt 25 protsendi ulatuses või kes olulisel määral kontrollib juriidilise isiku, seltsingu või muu sellise lepingulise õigusliku üksuse vara vähemalt 25 protsendi ulatuses. d) on vara haldamise või jagamisega tegeleva juriidilise isiku, seltsingu või muu sellise lepingulise õigusliku üksuse vara suhtes soodustatud isik eelnevalt kindlaks määramata ulatuses ja kelle huvides peamiselt juriidiline isik, seltsing või muu selline lepinguline õiguslik üksus asutati või tegutseb. Kas ettevõttel on tegelikud kasusaajad:

JAH EI Kui ei, siis põhjenda: Nimi Isikukood / sünniaeg ja -koht

Elukoht Kodakondsus

Osakute %

Nimi Isikukood / sünniaeg ja -koht

Elukoht Kodakondsus

Osakute %

Nimi Isikukood / sünniaeg ja -koht

Elukoht Kodakondsus

Osakute %

Juhatuse liikmed Nimi Isikukood / sünniaeg ja -koht

Elukoht ID dokumendi koopia lisatud JAH

Kehtiv kuni

Nimi Isikukood / sünniaeg ja -koht

Elukoht ID dokumendi koopia lisatud JAH

Kehtiv kuni

Nimi Isikukood / sünniaeg ja -koht

Elukoht ID dokumendi koopia lisatud JAH

Kehtiv kuni

Volitatud isikud Nimi Isikukood / sünniaeg ja -koht

Elukoht ID dokumendi koopia lisatud JAH

Kehtiv kuni

Volikiri lisatud JAH

Kehtiv kuni

Nimi Isikukood / sünniaeg ja -koht

Elukoht ID dokumendi koopia lisatud JAH

Kehtiv kuni

Volikiri lisatud JAH

Kehtiv kuni

Nimi Isikukood / sünniaeg ja -koht

Elukoht ID dokumendi koopia lisatud JAH

Kehtiv kuni

Volikiri lisatud JAH

Kehtiv kuni

Luminor Liising AS | reg.kood 10237140 | Liivalaia 45, 10145 Tallinn, Eesti [email protected] | telefon +372 710 1300 | faks +372 710 1301 | www.luminor.ee

Kliendi andmed Juriidiline isik

Kliendisuhte eesmärk Finantseerimine (liising, faktooring, laofinantseerimine) Muu, palun täpsusta:________________________________________________________________________

Varade päritolu Vara päritolu, mida kasutatakse tehingus

Ettevõtte äritegevus

Muu, palun täpsusta:________________________________________________________________________

Riikliku taustaga isikute tuvastamine

Kas mõni tegelik kasusaaja, juhatuse liige või volitatud isik on riikliku taustaga isik vastavalt järgnevale selgitusele? Riikliku taustaga isik on füüsiline isik, kes täidab või on täitnud viimase aasta jooksul avaliku võimu olulisi ülesandeid, samuti sellise isiku perekonnaliikmed ja lähedased kaastöötajad. • Avaliku võimu oluliste ülesannete täitja on:

1) riigipea, valitsusjuht, minister, aseminister ja abiminister; 2) parlamendiliige; 3) ülemkohtu, konstitutsioonikohtu ja muu sellise kõrgema kohtu, kelle otsuseid saab edasi kaevata üksnes

erandjuhtudel, kohtunik; 4) riigi kontrollasutuse ja keskpanga nõukogu liige; 5) suursaadik, asjur ja kaitsejõudude kõrgem ohvitser; 6) riigi äriühingu juhtimis-, järelevalve- ja haldusorgani liige.

punktides 1–5 sätestatu hõlmab Euro opa Liidu ja muude rahvusvaheliste organisatsioonide ametikohti. • Avaliku võimu oluliste ülesannete täitja perekonnaliige on:

1) tema abikaasa; 2) abikaasaga võrdväärne partner vastavalt isiku elukohariigi õigusele või tehingu sõlmimise kuupäeva

seisuga temaga vähemalt aasta ühist majapidamist omanud isik; 3) tema lapsed ja nende abikaasad või partnerid punkti 2 tähenduses; 4) tema vanem.

• Avaliku võimu oluliste ülesannete täitja lähedane kaastöötaja on: 1) füüsiline isik, kellel on avaliku võimu oluliste ülesannete täitjaga lähedased ärisuhted või kellega koos on

avaliku võimu oluliste ülesannete täitja juriidilise isiku või lepingulise õigusliku üksuse ühine tegelik kasusaaja; 2) isik, kes tegeliku kasusaajana omab täielikult juriidilist isikut või lepingulist õiguslikku üksust, mis on

teadaolevalt asutatud avaliku võimu oluliste ülesannete täitja kasuks. JAH EI

Kui jah, palun märgi isiku nimi, po sitsioon (amet) ja seos riikliku taustaga isikuga. Nimi Positsioon (amet) Seos

Nimi Positsioon (amet) Seos

Liisinguvõtja esindaja nimi: Allikiri: Kuupäev:

Luminor Liising AS | reg.kood 10237140 | Liivalaia 45, 10145 Tallinn, Eesti [email protected] | telefon +372 710 1300 | faks +372 710 1301 | www.luminor.ee